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DOKU 34f unterstützt Sie bei der Erstellung der Beratungsdokumentation und bei der Zusammenstellung und Aushändigung der rechtlichen Dokumente

DOKU 34f

DOKU 34f unterstützt Sie bei der Erstellung der Anlageempfehlungen und stellt Ihnen und den Kunden archivierbare Dokumentenmappen mit den rechtlichen Dokumenten bereit, die dem Kunden im Rahmen der Beratung übergeben werden müssen.

Der Prozess ist in Abstimmung mit Rechtsanwalt Dr. Christan Waigel erstellt worden und es ist testiert, dass bei sachgerechter Anwendung eine Anlegerberatung entsprechend den gesetzlichen Anforderungen durchgeführt wird.

Als Add-on zu FVBS Fundanalyzer kann DOKU 34f einfach aktiviert werden und zeichnet sich durch eine nahtlose Integration zu FVBS aus. Auf Anfrage auch als online Webservice erhältlich. 

Beratungsdokumentation


Für die Durchführung eines Beratungsgespräches werden folgende Unterlagen benötigt:

  • Formular "Kundenangaben für Geschäfte in Finanz-und Vermögensanlagen"
  • Beratungsprotokoll "Basisbogen"
  • Anlage zum Beratungsprotokoll "Anlageempfehlung Investmentfonds"

Mit der Gesetzesänderung will der Gesetzgeber den Anlegerschutz, unter anderem durch das aufsichtsrechtliche Gebot, anlegergerecht zu beraten, Provisionen offen zulegen sowie über Beratungsgespräche ein Protokoll zu führen, stärken. Daneben wurden neue Voraussetzungen für die Erteilung einer Erlaubnis für den gewerblichen Vertrieb von Finanzanlagen geschaffen sowie Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten nach dem Wertpapierhandelsgesetz auf die gewerblichen Vermittler übertragen.

Da sich 34f-Berater im Jahr 2014 für das Jahr 2013 durch einen Wirtschaftsprüfer – wahlweise auch durch einen Steuerprüfer – zertifizieren lassen müssen, ist es wichtig, dass Prozesse und Dokumentationen lückenlos sind.

 

EDISOFT bietet genau das und hilft 34f Beratern bei der Dokumentation. Unsere Software hat einen eigenen Dokumenta-tionsbereich, der Ihnen somit den rechtssicheren Rahmen für Ihre Kundenberatung bietet. Es beinhaltet:

  • Bausteine für individuelle und rechtssichere Beratungsprotokolle
  • Kundenfragebögen zur Risikoprofilierung
  • Sichere Archivierung auf Ihrer Festplatte
  • Vollständige Kundenreports inkl. aller Unterlagen
  • Einen Klick zur Gestaltung der eigenen Kundenstammdaten

Auszug Beratungsprotokoll

Mit FVBS sind neben Dokumentationen auch weitere wichtige Arbeitsschritte möglich. Mit mehr als 15.000 Investmentfonds, den gängigen Indizes, Kapitallebensversicherungen, Immobilien und Rohstoffanlagen ermöglicht die Software eine objektive Beratung. Durch Schnittstellen zu namhaften Plattformen wie der Augsburger Aktienbank (AAB), Ebase, der DABbank oder der Fondsdepotbank kann effektiv Zeit gespart werden.

Auch der Kunde erhält einen konkreten Nutzen durch FVBS: Zu sämtlichen Anlageformen ist die Anzeige der Entwicklung nach Steuern, Gebühren, Inflation, etc. möglich. Um Risiken für den Anleger zu minimieren, können Berater auf schwankungsarme Strategien und Analysekennzahlen wie Volatilität, Sharpe-Ratio oder größte Monatsverluste zurückgreifen. Strategiedepots und Vermögensverwalter-Lösungen renommierter Anbieter sind ebenfalls enthalten.

Fondsdetails


Für sämtliche Fondsprodukte lassen sich

  • Verkaufsprospekte,
  • wesentliche Anlegerinformationen,
  • Rechenschaftsberichte und
  • Halbjahresberichte


bequem als PDF-Dokument herunterladen.

Umfassend

  • über 22.000 Investmentfonds
  • Informationen zu Vermögensver-waltungen
  • Sämtliche Fondsdetails lassen sich bequem herunterladen

Informativ

  • tagesaktuelle Kursinformationen
  • €uro-Fondsrating
  • hochwertige Risikokennzahlen

Praktisch

  • Strukturierte Übersicht persönlicher Kundendaten
  • Ein Klick zur Gestaltung eigener Kundenstammdaten
  • Drag&Drop-Funktionalität 

Gut investiert

  • 9,95 € im Monat (zzgl. Mwst.)
  • Bei Lizensierung von Portfolio Wizard ist DOKU 34f kostenlos integriert

Überzeugen Sie sich selbst und testen Sie DOKU 34f.